在(zài)“扶优(yōu)限劣”的(de)基本(běn)方针下(xià)，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一(yī)则纪律处(chù)分事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实际(jì)控(kòng)制人，上述(shù)交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者(zhě)王(wáng)某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处(chù)罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投资者的(de)风险识(shí)别能力和风险承担能力(lì)进行(xíng)评估、未(wèi)按照合(hé)同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者(zhě)合(hé)法权益的(de)重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出(chū)具(jù)警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构类(lèi)型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高(gāo)管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有说一个人不上道是什么意思，不上道是什么意思？一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私(sī)募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内(nèi)平(píng)台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和(hé)估值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和(hé)事件以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益(yì)，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体(tǐ)性估(gū)值(zhí)和(hé)内(nèi)在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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