答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人(rén)及相关(guān)控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚(fá)，并对部(bù)分(fēn)责任人员(yuán)采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的(de)沟(gōu)通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及(jí)时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据(jù)《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及其(qí)相关(guān)中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事(shì)责(zé)任是(shì)资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系的重要(yào)组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规(guī)成本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益(yì)，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的(de)证券服务机构等(děng)违规(guī)主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)故意(yì)参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的(de)法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为(wèi)其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承2l是多少斤 2l是多少kg诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投资(zī)者赔(péi)偿救济(jì)制度(dù)。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充(chōng)分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体的(de)意愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为公司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规(guī)模将根据最(zuì)终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的(de)公告中提出(chū)向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域(yù)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单位(wèi)或者(zhě)个(gè)人(rén)进行调查期间(jiān)，被调查的(de)当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案(àn)件调查(chá)的行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规(guī)明确规(guī)定了当事人承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适(shì)用范围(wéi)、监(jiān)督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确(què)定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资(zī)者损失(shī)，在证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可(kě)以一(yī)并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉的(de)证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和(hé)紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务(wù)所、致同会(huì)计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付(fù)以及(jí)申请证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人(rén)员在上(shàng)述案件中的(de)执业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的(de)重要(yào)力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维(wéi)护(hù)风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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