金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监(jiān)会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场(勾8是什么意思网络用语，勾8是什么意思？chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追勾8是什么意思网络用语，勾8是什么意思？责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技(jì)术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加强与公安(ān)机关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事(shì)人(rén)依法及时移送公安(ān)机(jī)关处理，推动案件刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》的(de)规(guī)定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大(dà)违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违(wéi)规(guī)上市(shì)公司(sī)及其相关(guān)中介机(jī)构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责任体系的(de)重要(yào)组成部(bù)分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要(yào)举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督(dū)促市场(chǎng)参与各(gè)方(fāng)归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告的(de)或者(zhě)法(fǎ)律意(yì)见书的(de)证券(quàn)服务(wù)机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与(yǔ)造(zào)假，情(qíng)节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的(de)情形(xíng)，我会(huì)将(jiāng)按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害(hài)投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系(xì)列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各(gè)有优势(shì)，对于个案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标都是(shì)有效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加该案并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护(hù)。

　　对(duì)于(yú)紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首次(cì)公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自(zì)身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司披(pī)露的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法的单(dān)位或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需(xū)要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能(néng)获得的收益或者(zhě)避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可(kě)能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因素。勾8是什么意思网络用语，勾8是什么意思？承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷(jié)地(dì)补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度可(kě)以一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责(zé)任人员在(zài)上述案(àn)件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构是保障资(zī)本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员应当(dāng)严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职业(yè)道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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