科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其(qí)收到证监会下发(fā)的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对(duì)两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券(quàn)及两徐海为是谁？名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所、康达律师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披露(lù)对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继(jì)续通过前述财务(wù)造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人(rén)也(yě)被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造(zào)重(zhòng)大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权(quán)代(dài)持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易(yì)盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存(cún)储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算(suàn)，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元(yuán)，二人(rén)均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书。在收到终止上市(shì)告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市(shì)委员会(huì)就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公(gōng)司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交(jiāo)易(yì)所公(gōng)告对股票(piào)作(zuò)出(chū)终(zhōng)止上市的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期(qī)的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后(hò徐海为是谁？u)5个交易(yì)日内对股票(piào)予(yǔ)以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法院官微(wēi)发布消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科(kē)创板上(shàng)市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金融法院收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批(pī)被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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