零容忍！又(yòu)有券(quàn)商(shāng)投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会(huì)依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对(duì)本次非公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预投资(zī)金(jīn)事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离开了证券(杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面(miàn)注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实(shí)中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位(wèi)列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

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