对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致(zhì)监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突(tū)的(de)活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不到(dào)位(wèi)，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于(对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思yú)通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在(zài)视频平(píng)台(tái)上已有一定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超61对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思3万。在视频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问(wèn)题需警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业务资(zī)质(zhì)，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构(gòu)部下发(fā)机(jī)构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协(xié)也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券经营机(jī)构(gòu)和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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