金融(róng)界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会(huì)有关(guān)部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于(yú)依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如(rú)何推动对(duì)上述发行人(rén)、控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关(guān)责任主体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责任人(rén)作(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及时移送公安(ān)机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启(qǐ)动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效地(dì)追究违规上(shàng)市(shì)公司及其相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构等责(zé)任(rèn)主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市(shì)场法律责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场违法违(wéi)规成本(běn)的重要(yào)举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通投(tóu)资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益(yì)，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本(běn)市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等(děng)违规主体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌(xián)执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意(yì)愿和能力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出10公斤滚筒洗衣机尺寸长宽高，一般洗衣机的尺寸是多少厘米代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量(liàng)的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前在(zài)投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行(xíng)赔付(fù)、责令(lìng)回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护(hù)投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切(qiè)关(guān)注泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付(fù)金额进(jìn)行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付(fù)适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以(yǐ)高(gāo)效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资(zī)者可(kě)以(yǐ)积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证(zhèng)监会将(jiāng)如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调(diào)查(chá)期间，被调查的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损(sǔn)失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规(guī)明(míng)确规定(dìng)了当事人承诺制度(dù)的基(jī)本(běn)流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的(de)确定需(xū)要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能(néng)被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通常高于(yú)罚没款数额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以实(shí)现对申请人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相关(guān)的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会(huì)提交当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构及其责(zé)任人(rén)员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动先行赔(péi)付以及(jí)申请证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等(dě10公斤滚筒洗衣机尺寸长宽高，一般洗衣机的尺寸是多少厘米ng)情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人(rén)员在(zài)上述案件中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的(de)重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严(yán)格(gé)遵(zūn)守法律法规和(hé)职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁(jié)自(zì)律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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