在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪(jì)律处分(fēn)事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在(zài)四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集团有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合作协议》，作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确约定由指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资者王某的(de)基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位(wèi)员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对(duì)发生在各(gè)自任职(zhí)期间公司(sī)的违规行(xíng)为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等(děng)方(fāng)式对个别(bié)投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规(guī)定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基(jī)金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私(sī)募(mù)股(gǔ)权、创业(yè)投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋(qū)势(shì)性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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