科(kē)创板首(shǒu)批(pī)退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告(gào)称，其收(shōu)到(dào)证监会下(xià)发(fā)的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施(shī)重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安(ān)排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半(bàn)年(nián)末对(duì)外(wài)担保(bǎo)余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书(shū)签署日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他(tā)相关(guān)负责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易(yì)盛处(chù)以非(fēi)法所(suǒ)募集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触(chù)及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告(gào)知书。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后，两家(jiā)公司(sī)可以根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事(shì)宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交(jiāo)易日(rì)内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也(yě)均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并(bìng)在(zài)科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易(yì)盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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