科创(chuàng)板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施(shī)重大(dà十二生肖中张牙舞爪是哪些动物)违法强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造(zào)物(wù)流单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对(duì)外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元(yuán十二生肖中张牙舞爪是哪些动物)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前(qián)述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在(zài)公告(gào)的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实(shí)披露(lù)关联(lián)交易、股权代持(chí)情(qíng)况等(děng)。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存(cún)在(zài)虚增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌(pái)及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司(sī)触(chù)及(jí)《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员(yuán)会的审核意(yì)见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个(gè)交易日届满的(de)下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在(zài)投资者提起的(de)诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 十二生肖中张牙舞爪是哪些动物