科(kē)创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息(xī)显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单据入(rù)账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确(què)认收(shōu)入(rù)等方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财(cái)务造(zào)假方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责(zé)人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造(zào)重大虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部(bù)分，证监会对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜(yí)进行(xíng)审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若(ruò)股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理(lǐ)期届满后5个(gè)交(jiāo)易(yì)日(rì)内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东(dōng)兴证(zhèng)券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票并在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān非练实不食的练实是什么意思，练实指的是什么)注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公(gōng)开(kāi)征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼(sòng)。

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