零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票及(jí)持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公(gōng)司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求(qiú)对(duì)本次非公开发(fā)行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象合(hé) 规(guī)性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持(chí)续(xù)督导期间未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目的(de)情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面(miàn)注册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中(一个团几个营几个连，一军一师一团一营一连一排zhōng)介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自(zì)身经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式(shì)”股权(quán)转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及(jí)减持(chí)公司股份事项均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不(bù)过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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