直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员(yuán)工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大tiān)府大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经(jīng)营机构及(jí)其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未(wèi)严(yán)格规范从(cóng)业人(rén)员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过(guò)短视频平(píng)台进行推广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝(sī)数(shù)量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在(zài)武汉(hàn)云掌(zhǎng)数(shù)字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨(jù)额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得(dé)从(cóng)事(shì)证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理(lǐ)性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测(cè)监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向(xiàng)各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询(xún)公司下(xià)发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉(shè)及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机(jī)构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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