近(jìn)期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银行启(qǐ)动自律调查(chá)，这是两(liǎng)天内(nèi)第二家被要(yào)求自律调查的大行。今年以来，交易商协(xié)会已对多家金融机构启动(dòng)自律调查(chá)，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银行(xíng)间(jiān)市场交(jiāo)易商(shāng)协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站(zhàn)显示，基于(yú)监管部门反馈线索，依(yī)据(jù)《银行(xíng)间债券市场自律处分规则》，交易商协会(huì)已对中(zhōng)国建设银(yín)行(xíng)股份(fèn)有限公司债务融资工具(jù)承(chéng)销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年(nián)报，去(qù)年建行(xíng)承销非金融企业债务(wù)融(róng)资工具(jù)744笔，为411家实体(tǐ)企(qǐ)业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部(bù)房地产企业债(zhài)券融(róng)资需(xū)求，承销(xiāo)房(fáng)地产企业323.35亿元债务(wù)融资工具，房(fáng)地(dì)产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近(jìn)期持续加大。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会官网发布信息，针(zhēn)对中国进出口银行金融债券(quàn)发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉(shè)及债券业务(wù)违规(guī)被点名。具(jù)体来说(shuō)，交(jiāo)易商协会通(tōng)过深入调查发现，大连(lián)银行等(děng)多家(jiā)机构(gòu)存在债券代持交(jiāo)易(yì)等违规行为。其中(zhōng)，大连银(yín)行通过做市业务方式(shì)，每(měi)日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清(qīng)算速度不同的现(xiàn)券(quàn)交(jiāo)易(yì)，代持利率债(zhài)活跃券，且(qiě)规(guī)模较大；郑州银行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执行不(bù)严或流于形式，未有效评(píng)估交(jiāo)易合(hé)理性，作为中间方以(yǐ)现(xiàn)券(quàn)买卖(mài)或做市(shì)等方式参与债(zhài)券代(dài)持(chí)交易链条，交易笔数和金额眉飞色舞是什么生肖 眉飞色舞是神态描写吗(é)较大。

　　今年(nián)4月，工商银(yín)行已(yǐ)被(bèi)启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作(zuò)中发(fā)现，工商银行主承销的多期债务(wù)融(róng)资(zī)工具发(fā)行定价严(yán)重(zhòng)偏(piān)离市场合理(lǐ)水平，干扰了(le)市(shì)场秩序(xù)，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市场(chǎng)自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商(shāng)协会网站披露，近期在(zài)查处(chù)四(sì)平市城(chéng)市发展(zhǎn)投(tóu)资控股有限(xiàn)公(gōng)司(sī)案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发(fā)行人大额(é)财务(wù)资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商(shāng)协(xié)会进行自(zì)律调查。一同(tóng)被开展(zhǎn)自律调查的还有光大证(zhèng)券、富国(guó)资产管理(lǐ)（上海(hǎi)）有限公(gōng)司两家(jiā)金融(róng)机(jī)构。

　　交易商(shāng)协会(huì)监管处(chù)罚力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据(jù)交易(yì)商协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案(àn)件立案调查，眉飞色舞是什么生肖 眉飞色舞是神态描写吗开(kāi)展自(zì)律调查和自律(lǜ)问询103次，作出(chū)各(gè)类自律处分99家(jiā)（人）次(cì)，涉及35家发行(xíng)人和信(xìn)用增进机构、4家(jiā)主承(chéng)销商、3家会计(jì)师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责任人。作(zuò)出的(de)处分中，警告及以上占(zhàn)比(bǐ)超过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通(tōng)报(bào)来看，被通(tōng)报(bào)的原(yuán)因包括低价包销多期债务融资工具，影响了(le)市场(chǎng)正常秩序；部(bù)分债务融资工具未按(àn)照(zhào)发行文件约(yuē)定(dìng)开展余额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占了其他投资人(rén)的(de)正常投标，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了发行利率，对(duì)市场正常秩序造成了一定不(bù)良影响。

　　通报(bào)指出(chū)，银行间(jiān)债券市场参(cān)与(yǔ)机(jī)构在从事相关业务过(guò)程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任(rèn)意识，严格遵(zūn)守相关监管规定和自律规则要(yào)求(qiú)，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债券市场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商协会(huì)表示(shì)，做市商(shāng)作为银行间市场(chǎng)基(jī)石机构(gòu)，承担(dān)着(zhe)提(tí)高市场流动性(xìng)、促进(jìn)价格发现(xiàn)的(de)重要作用，应切实(shí)提升(shēng)做市(shì)交易能力，加强内部控(kòng)制(zhì)和(hé)风(fēng)险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看(kàn)到，近期(qī)交易商协(xié)会(huì)的监管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋(qū)激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融(róng)政策监(jiān)管专(zhuān)家周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者表示，可以看到，银行间交易(yì)商协会将继续(xù)贯彻落实监(jiān)管(guǎn)从严(yán)要求，以严格(gé)自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引(yǐn)导市场各(gè)类(lèi)主体(tǐ)归位尽责(zé)，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销机构(gòu)作为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商(shāng)业银行特别是国有大行(xíng)来说，也(yě)需要肩负起相应(yīng)的公序责任(rèn)，切实(shí)维护好行(xíng)业的良(liáng)性(xìng)竞争生(shēng)态。

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