金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部(bù)门负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关(guān)责任主体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于(yú)证券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制(zhì)人(rén)等(děng)“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口相关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与(yǔ)公安(ān)机(jī)关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及时移送(sòng)公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适(shì)格投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资本(běn)市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为(wèi)进(jìn)行立(lì)体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场违法违(wéi)规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司(sī)提供(gōng)保荐(jiàn)、承销(xiāo)服(fú)务的(de)证券(quàn)公司、出具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如(rú)果相(xiāng)关(guān)中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意(yì)愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付(fù)出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的重要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到(dào)保(bǎo)护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格(gé)投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于(yú)先行赔付(fù)适(shì)格投资(zī)者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指(zhǐ)国(guó)务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认(rèn)可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终(zhōng)止案(àn)件(jiàn)调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确(què)规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度的基(jī)本流(liú)程(chéng)、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的(de)确定需要(yào)综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的收益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得(dé)的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额(é)，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效(xiào)便(biàn)捷(jié)地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关(guān)的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的(de)证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构启动了(le)相关调(diào)查(chá)工作(zuò)，后(hòu)续(xù)将(jiāng)根据其在相关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽责情况，结俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口(jié)合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及申请证券(quàn)期货俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口行政执法当事(shì)人承诺等(děng)情形，依(yī)法(fǎ)进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任(rèn)人员(yuán)存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高(gāo)质(zhì)量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气正的企业(yè)文化和行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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