直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出(chū)具(jù)警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)的(de)粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业(yè)登(dēng)记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的(de)核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络布洛芬一天最多吃几次，布洛芬一天最大剂量是多少直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络(luò)主播(bō)行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向(xiàng)各(gè)家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨(zī)询(xún)公司下发(fā)关于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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