在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基(jī)本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)的(de)黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”最终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私(sī)募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共(gòng)计5610没带罩子他c了我一节课，没带bra被捏了一节课万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投(tóu)资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适(shì)当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是其风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自(zì)任职(zhí)期间(jiān)公司(sī)的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个别投资(zī)者的(de)风险(xiǎn)识(shí)别能力和(hé)风险承担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露可能影响投资者(zhě)合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)管理人(rén)，全职员(yuán)工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一(yī)家关联公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期(qī)中的(de)趋(qū)势性行业和(hé)事件以最大(dà)化投资(zī)上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价(jià)值分(fēn)析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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