直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规(guī)展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券(quàn)该(gāi)名员(yuán)工任职(zhí)期间实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量(liàng)”时(shí)需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管(gu中国有多少万大军，中国多少万兵力ǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)工作人(rén)员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示(shì)函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号(hào)数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业(yè)务的核(hé)准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络(luò)直播(bō)等(děng)形(xíng)式发表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价(jià)值投资(zī)和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。中国有多少万大军，中国多少万兵力>

　　监(jiān)管要(yào)求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容(róng)进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免产(chǎn)生不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络(luò)非(fēi)法证券活(huó)动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员(yuán)等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 中国有多少万大军，中国多少万兵力