零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的(de)《非公开发行股票(piào)的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换(huàn)预(yù)投资2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关(guān)注(zhù)募(mù)投项目流动资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且定增项目(mù)已时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的(de)大股东(dōng)亚(yà)太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查(chá)期(qī)间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随着东2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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