昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管活(huó)动(dòng)，保护(hù)投资(zī)者合法权(quán)益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会(huì)起草了《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年(nián)来，证券期(qī)货交易所向市(shì)场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为(wèi)行业(yè)提供信息科技基(jī)础支(zhī)撑服(fú)务(wù)，对(duì)于提(tí)升行业信息基础设(shè)施(shī)运(yùn)维(wéi)水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货市场的不断一里地等于多少米，一里地等于多少米千米发(fā)展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延(yán)不尽一致、安全保障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是(shì)全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活(huó)动的(de)具体特点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交易托管相(xiāng)关主体分(fēn)为(wèi)证券期货交易(yì)所和证券(quàn)期货经营(yíng)机构两部分，分(fēn)别提出完善(shàn)的监管要(yào)求，并要求(qiú)其他类型的(de)参与主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全(quán)运行是从事(shì)主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动的基础和前提(tí)，《管理(lǐ)规定》规(guī)定了主机交易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了(le)证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)的尽职(zhí)调查和业务审(shěn)批机制(zhì)，从安(ān)全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也(yě)充(chōng)分(fēn)注重有关规定落(luò)地过(guò)程中的可(kě)操作性，切实提(tí)升市(shì)场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动提出(chū)了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证券一里地等于多少米，一里地等于多少米千米(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供的机房机(jī)柜(guì)、通(tōng)信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施(shī)等(děng)资源，部(bù)署在相(xiāng)关资源的(de)信息系统可以连接(jiē)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求(qiú)。明确了证券期货(huò)交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实施(shī)专(zhuān)区管理，统一专区交(jiāo)易(yì)时延，建(jiàn)设运维要求不得(dé)低于《证券期货业信息(xī)系统托管基本(běn)要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申(shēn)请、服务协(xié)议、收费要求、服(fú)务退出与资(zī)源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公(gōng)平(píng)合理(lǐ)；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立(lì)健全监(jiān)控指标及应(yīng)急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所提供主机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源和(hé)其他主机托管资源(yuán)进行区分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区(qū)管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端的通信(xìn)时(shí)延(yán)保持一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经营机构(gòu)要求。明确了证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)的(de)一般要求(qiú)作出规定。从能(néng)力评估(gū)、治理架构、尽职调查等(děng)方面(miàn)确保证券期货经营机构能(néng)够保障客(kè)户设(shè)施的安全运(yùn)行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)部署客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设(shè)施(shī)（以下(xià)简称证券期货经营机构(gòu)部署客户设(shè)施）的，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方(fāng)面充分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能(néng)力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系(xì)统(tǒng)进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)的(de)监管报告义务，规定中国(guó)证监会及(jí)其派出机构结(jié)合法定(dìng)职责，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所(suǒ)及(jí)证券期货经营机构实施(shī)现场检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规(guī)定》，证券期货(huò)交易所(suǒ)违反本规定，或者在监(jiān)管工作(zuò)中不履(lǚ)行职责，或者不(bù)履行本规定有关报告义务(wù)的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具警一里地等于多少米，一里地等于多少米千米示函、责令限期改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管理人员给予(yǔ)警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处(chù)分，并责令证券期货交(jiāo)易所对(duì)其他责任人(rén)给(gěi)予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中国证监会及其派出机(jī)构(gòu)可以依照《证券期货(huò)业网(wǎng)络(luò)和信(xìn)息安(ān)全(quán)管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副总经(jīng)理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省(shěng)纪(jì)委监委消息，上海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职务违(wéi)法，目(mù)前正在(zài)接受中(zhōng)央纪委国(guó)家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检监察(chá)组和(hé)浙江省台州市(shì)监委(wěi)监(jiān)察调查(chá)。

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