零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào琪琪格蒙语什么意思)显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资(zī)金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn琪琪格蒙语什么意思)在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充(chōng)分(fēn)关(guān)注募投(tóu)项目流动资(zī)金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入(rù)188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家(jiā)券商(shāng)中位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(q琪琪格蒙语什么意思uàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价(jià)交易方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布(bù)的(de)大股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投(tóu)资与(yǔ)销售交易(yì)业务(wù)、投资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致。

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