金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会(huì)有关部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，危及(jí)市(shì)场秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安(ān)全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依(yī)法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违(wéi)规(guī)上市公司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责(zé)任(rèn)体系的重要组成部分，是(shì)对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资本市场违法违(wéi)规成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的(de)或者法律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我(wǒ)会将按(àn)照过责相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保障证券(quàn)服务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害(hài)投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，目前(qián)在投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事(s1兆等于多少mb流量，1G等于多少MBhì)诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠(jiū)纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度(dù)各(gè)有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救济制度的(de)适(shì)用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔(péi)的充分性和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，目(mù)标都(dōu)是有效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据(jù)最终(zhōng)计算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以积极(jí)参(cān)与先行赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司披露的(de)公告中提出(chū)向(xiàng)证(zhèng)监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单位或者个人进(jìn)行调查(chá)期间(jiān)，被调(diào)查的(de)当(dāng)事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu1兆等于多少mb流量，1G等于多少MB)认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确(què)规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度的(de)基(jī)本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益(yì)或者避免(miǎn)的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者损失(shī)，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会(huì)提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉的(de)证券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人员，下(xià)一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计师事务(wù)所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)启动了(le)相关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)等(děng)情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员(yuán)在上述(shù)案件中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发(fā)现有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和(hé)维护(hù)风清气正的企业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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