金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)等相关责任主体(tǐ)进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依(yī)法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案旁站巡视平行检验什么意思，平行检验包括哪些内容的行政(zhèng)责(zé)任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽(zé)达(dá)易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息(xī)存(cún)储技(jì)术(shù)股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任(rèn)人作出行政处罚和(hé)市场禁入(rù)决(jué)定，分(fēn)别(bié)对(duì)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的(de)当事人(rén)依(yī)法及时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上(shàng)海证(zhè旁站巡视平行检验什么意思，平行检验包括哪些内容ng)券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)体系(xì)的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提(tí)高资(zī)本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报(bào)告(gào)的(de)或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业(yè)人员的(de)道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的重要(yào)因(yīn)素(sù)。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责(zé)令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付(fù)责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案(àn)，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资(zī)者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请首次公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可以积(jī)极(jí)参(cān)与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提出向证监会(huì)提交(jiāo)证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规(guī)明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流(liú)程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事人因(yīn)涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为可(kě)能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)规(guī)定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会(huì)计(jì)师事务(wù)所、致(zhì)同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据(jù)其在(zài)相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出(chū)的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关责任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造(zào)和维护风清气正的(de)企业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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