在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知(zhī)书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担(dān)法律责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符(fú)合(hé)私募基(jī)金(jīn)管理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易(yì)构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要(yào)求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员阿富汗改名现在叫什么(yuán)工(gōng)存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期(qī)间公(gōng)司的违规(guī)行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方(fāng)式对个别投资者的风(fēng)险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出(chū)具警示函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股占比4.2％。

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　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权、创业投资(zī)基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的(de)跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过(guò)追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上行收(shōu)益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在(zài)价值分(fēn)析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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