零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石(shí)股份有限(xiàn)公司(sī)2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对(duì)募(mù)集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离(lí)开了证券行业。

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　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)戊申年是哪一年监会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查(chá)并处以(yǐ)三倍(bèi)的(de)高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿(戊申年是哪一年yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发(fā)展需要等(děng)自(zì)主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月(yuè)东北(běi)证券实(shí)现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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