直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工双双自相矛盾选自哪本书作者是谁，自相矛盾选自哪本书作者是谁时期出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从(cóng)事与所(suǒ)在机(jī)构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进(jìn)行(xíng)推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名(míng)义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证自相矛盾选自哪本书作者是谁，自相矛盾选自哪本书作者是谁时期券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券(quàn)数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关(guān)于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情况通(tōng)报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管(guǎn)理，完(wán)善内(nèi)部(bù)自相矛盾选自哪本书作者是谁，自相矛盾选自哪本书作者是谁时期管控机制(zhì)， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管(guǎn)理；事(shì)中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的(de)直播(bō)内容，主播(bō)应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关(guān)于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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