科创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的事先(xiān)告知书，两家公司(sī)的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康(k中国所有省份的占地面积是多少平方千米，中国所有省份占地面积排名āng)达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市(shì)委(wěi)审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验收单据(jù)入(rù)账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认(rèn)收(shōu)入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造(zào)假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年(nián)虚(xū)增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存(cún)在未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最(zuì)终对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人(rén)均(jūn)被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所下(xià)发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收(shōu)到终止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司(sī)可(kě)以根(gēn)据规定(dìng)申(shēn)请听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司(sī)股票(piào)上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的(de)审核意(yì)见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股(gǔ)票被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后(hòu)5个(gè)交易日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其(qí)将依法审查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实(shí)控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介(jiè)机(jī)构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票(piào)并在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首批被中(zhō中国所有省份的占地面积是多少平方千米，中国所有省份占地面积排名ng)国证监会立案调查(chá)公司(sī)，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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