在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会(huì)网站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉(shān)基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停(tíng)备案(àn)六(liù)个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(左右结构相同的字有哪些，左右结构相同的字大全jiǎn)称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终投向指定(dìng)债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符合私募(mù)基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易构成(左右结构相同的字有哪些，左右结构相同的字大全chéng)关(guān)联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资(zī)者(zhě)进(jìn)行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基(jī)金左右结构相同的字有哪些，左右结构相同的字大全合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员(yuán)工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当对发生在各(gè)自(zì)任职期(qī)间公司的违(wéi)规行为(wèi)承(chéng)担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资(zī)者(zhě)的(de)风险识(shí)别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出具(jù)警示函的(de)行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为(wèi)私募股权、创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数(shù)、利(lì)率(lǜ)、汇(huì)率、指标性(xìng)股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经(jīng)济(jì)周期中(zhōng)的趋(qū)势性(xìng)行业和(hé)事件以(yǐ)最(zuì)大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新(xīn)闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 左右结构相同的字有哪些，左右结构相同的字大全