直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规(guī)展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员(yuán)工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违(wéi)规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务(wù)或者从事与所在(zài)机构或(huò)者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台(tái)进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。吊带和背心有什么区别，吊带和背心有什么区别在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无(wú)证(zhèng)券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务(wù)，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务(wù)的(de)核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及(jí)业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员(yuán)网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通(tōng)过网络直(zhí)播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市(shì)场树(shù)立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情(qíng)况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中(zhōng)出现违(wéi)规(guī)情况的，及(jí)时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询(xún)公(gōng)司下发(fā)关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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