昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维护证券期货(huò)市场安(ān)全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所向市(shì)场相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管资源，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑服务(wù)，对于提(tí)升行业信息基础设施运维水平，保障行(xíng)业信(xìn)息(xī)系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货(huò)市场的(de)不(bù)断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能(néng)力有待提(tí)升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步(bù)规(guī)范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动，促进证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)的平(píng)稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合业(yè)务(wù)活动的具体特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将(jiāng)主机交易(yì)托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构两部分，分别提(tí)出完善的监(jiān)管要求，并要(yào)求其他类(lèi)型的参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运(yùn)行(xíng)是从事(shì)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动的(de)基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定(dìng)了(le)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源的安(ān)全管理要求，明确了(le)证券期货经营(yíng)机构的尽职调查和业务审批(pī)机(jī)制(zhì)，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公(gōng)平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理(lǐ)原(yuán)则，体(tǐ)现(xiàn)在证券期货交易(yì)所和证券期货经(jīng)营机构从事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动(dòng)的各个环节，同时也(yě)充分注(zhù)重(zhòng)有关规定落(luò)地(dì)过程中的可操作(zuò)性(xìng)，切实提升市场主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定(dìng)》共(gòng)五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基本原(yuán)则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证券期货交易(yì)所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关(guān)资源的(de)信息系统可以连(lián)接证券期货(huò)交易所(事出有因必有妖下一句怎么回，事出反常必有妖,人若反常必有刀,言不由衷定有鬼ne-height: 24px;'>事出有因必有妖下一句怎么回，事出反常必有妖,人若反常必有刀,言不由衷定有鬼suǒ)交易系(xì)统。

　　其次(cì)是证券期货(huò)交易所要求。明确了证券期(qī)货(huò)交易所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要(yào)求。主(事出有因必有妖下一句怎么回，事出反常必有妖,人若反常必有刀,言不由衷定有鬼zhǔ)要包括：要求证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)实施专(zhuān)区管理(lǐ)，统一专区交易时延(yán)，建设运维要(yào)求不得低于《证券(quàn)期货业信(xìn)息系统托管基(jī)本要求(qiú)》中三(sān)级系(xì)统的(de)受托方要求；从(cóng)资源(yuán)保障(zhàng)、资源分配、服务申(shēn)请、服务协(xié)议(yì)、收(shōu)费要求、服务退出与资源再分(fēn)配等(děng)方(fāng)面保(bǎo)障证券(quàn)期货交易(yì)所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风险防(fáng)控，证券期货(huò)交易所需建立健全监控(kòng)指标及应急(jí)处置机(jī)制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证券(quàn)期货交易所提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易托管服(fú)务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和(hé)其(qí)他主(zhǔ)机托管(guǎn)资源进行区分，对(duì)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源实施(shī)专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专区到核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信前(qián)端的通信时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全(quán)保障方(fāng)面(miàn)，对证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租(zū)用主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源的一(yī)般要求作出规定(dìng)。从能力(lì)评估(gū)、治理架(jià)构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货(huò)经营(yíng)机构能够保障客户设施(shī)的安全(quán)运行。明(míng)确(què)证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构对证券期货(huò)交易(yì)所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券期货经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源部(bù)署(shǔ)客户提供的软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施(shī)（以下简称证券期货经营机(jī)构部(bù)署客户设施(shī)）的，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等方面充分(fēn)评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户(hù)的信(xìn)息(xī)系(xì)统(tǒng)、客户与(yǔ)经营(yíng)机(jī)构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券(quàn)期货交易所的监管(guǎn)报(bào)告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结(jié)合法(fǎ)定职责，对证券(quàn)期货交易所及证券期(qī)货经(jīng)营机构实施现场检查和非(fēi)现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所(suǒ)违反本规(guī)定，或(huò)者(zhě)在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关(guān)报告义务(wù)的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可以对证券(quàn)期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等(děng)行政监(jiān)管措施，对有关高级管理人(rén)员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职等行(xíng)政处分，并责令证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所对(duì)其他(tā)责任人(rén)给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定，中国证监会及其派出(chū)机构可以依照《证券期(qī)货业(yè)网络和信息安全(quán)管(guǎn)理办法》有关规定，对(duì)有(yǒu)关机(jī)构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受(shòu)中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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