金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进(jìn)行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关(guān)控(kòng)股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶(è)”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及(jí)相关责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据(jù)《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资本(běn)市场法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部(bù)分，是(shì)对违(wéi)法行(xíng)为进行(xíng)立(lì)体式追责(zé)的重要(yào)一环，也是提高资(zī)本市场违法违规(guī)成本(běn)的重要(yào)举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资(zī)本(běn)市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司(sī)提(tí)供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务(wù)的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务(wù)机构等违(wéi)规主体实施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要(yào)涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百，我会将按照(zhào)过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)案(àn)件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构责(zé)任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严(yán)重损害(hài)投资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资(zī)者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等(děng)一(yī)系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的(de)适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子(zi)解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基(jī)金(jīn)规(guī)模将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资(zī)者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提(tí)出(chū)向证(zhèng)监会提(tí)交证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理机构认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规(guī)明(míng)确规定了(le)当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政(zhèng)处(chù)理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责(zé)与民事追责(zé)相(xiāng)统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法(fǎ)依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉(shè)的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开(kāi)展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被(bèi)我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同(tóng)会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了(le)相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们(men)将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上(武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本(běn)市(shì)场高(gāo)质量发(fā)展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业文(wén)化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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