近期(qī)交易商协会的监管(guǎn)处罚(fá)力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富(fù)多元，市场竞争程度(dù)更趋(qū)激(jī)烈(liè)，但监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协会对建设银行启动自律调查(chá)，这是两天内第二家(jiā)被要求(qiú)自律调查的(de)大行。今年以(yǐ)来，交(jiāo)易商协(xié)会已对多家金(jīn)融机构启动自律调查，监管力度(dù)在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日，中国银(yín)行间市(shì)场交易商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部(bù)门反馈线索，依(yī)据(jù)《银行间债(zhài)券市场自律处分(fēn)规则》，交(jiāo)易商协(xié)会已对(duì)中国(guó)建设银行股份有(yǒu)限公司(sī)债务融(róng)资工(gōng)具承销业(yè)务(wù)涉嫌(xián)违规行为开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年报，去年(nián)建行承销非金(jīn)融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承(chéng)销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持优质头(tóu)部房地产企业债(zhài)券(quàn)融资需求，承(chéng)销房地(dì)产企业323.35亿元(yuán)债务(wù)融资工具，房(fáng)地(dì)产并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监(jiān)管力度在近期(qī)持续加大。就(jiù)在5月(yuè)9日，交易商(shāng)协会(huì)官网发布信息，针对中国进出口(kǒu)银(yín)行(xíng)金(jīn)融债券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑(zhèng)州银(yín)行(xíng)、江西银(yín)行、青岛银行(xíng)和(hé)粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来(lái)说，交易商协会通(tōng)过深入调查(chá)发现，大连银行等多家(jiā)机构存在债券代持交易等违规行(xíng)为。其中，大连银(yín)行通过做(zuò)市业(yè)务方式(shì)，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度(dù)不同的现券交易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银(yín)行和青(qīng)岛(dǎo)银行，内控执(zhí)行(xíng)不严或流于形式，未(wèi)有效评估交易(yì)合理性，作(zuò)为中间方(fāng)以现券买(mǎi)卖或做(zuò社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容)市等方(fāng)式参与债券代持交易(yì)链条，交(jiāo)易笔数和金额(é)较(jiào)大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易商(shāng)协会在日常监(jiān)测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏(piān)离市场合(hé)理水平，干扰了(le)市(shì)场秩序，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近期(qī)在查处四平市城(chéng)市发展投资控股有限公(gōng)司(sī)案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因(yīn)违规收取发行人大额财务资助，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理规则，被(bèi)交易商协会进(jìn)行自律调查。一同被开(kāi)展自律调查的还有光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容易商协会共对68起涉嫌(xián)违规(guī)案件立(lì)案调查，开展自律调查和自律问询103次，作(zuò)出各类自(zì)律处(chù)分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家主承(chéng)销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上(shàng)占比超过(guò)五(wǔ)成(chéng)，15家(jiā)机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位(wèi)责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来看，被通报的(de)原因包(bāo)括低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工(gōng)具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债务融资工具(jù)挤占了其他投资人的正常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对(duì)市场(chǎng)正常(cháng)秩序造成了(le)一定不(bù)良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场(chǎng)参与机(jī)构在从(cóng)事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自(zì)律规则要求(qiú)，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易(yì)商协会表示，做市商作为银行间(jiān)市场基石机构，承担着提高(gāo)市场流(liú)动性、促进价格(gé)发现(xiàn)的重要作(zuò)用(yòng)，应切实提(tí)升做市交易能力，加强内部控制和风险(xiǎn)管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协(xié)会的(de)监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家(jiā)周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到(dào)，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自(zì)律惩戒向市场传(chuán)递(dì)“零(líng)容忍”的清(qīng)晰信号(hào)，引导市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护(hù)市场良好秩序。债券(quàn)承销机构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大(dà)行来说，也(yě)需(xū)要肩负起相(xiāng)应的(de)公序(xù)责任，切实维护好(hǎo)行(xíng)业(yè)的良性竞争生态。

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