金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部(bù)门负责(zé)人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示(shì)，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国(guó)办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责(zé)任(rèn)人作(zuò)出行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事人依(yī)法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资(zī)者(zhě)及时有效地追究违规(guī)上市(shì)公司及(jí)其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民(mín)事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的(de)重要一环，也是(shì)提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券(quàn)公司(sī)、出具(jù)审计报(bào)告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参(cān)与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机(jī)构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务中心发布(bù)公告(gào)，表示(shì)密切关注(zhù)泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合(hé)法权(quán)益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者(zhě)可(kě)以(yǐ)积极(jí)参与先(xiān)行赔付(fù)程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披露的公(gōng)告(gào)中提出(chū)向证监会提交证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域(yù)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或(huò)者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除(chú)损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构终止案(àn)件调查的(de)行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数(shù)额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的收(shōu)益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)这一(yī)程(chéng)序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一(yī)并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提(tí)高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)向我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机(jī)构及直径26厘米等于多少寸，26厘米等于多少寸英寸(jí)其(qí)责任人员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中直径26厘米等于多少寸，26厘米等于多少寸英寸介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师(shī)事务所等(děng)中介机构启动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其在相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下一步(bù)处(chù)理。需(xū)要指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人(rén)员在上述(shù)案件中的执业(yè)行为，如果发(fā)现有关责任人(rén)员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构是(shì)保障资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人(rén)员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法(fǎ)规和(hé)职业(yè)道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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