科创板(bǎn)首(shǒu)批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称(chēng)，其收到(dào)证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未按规(guī)定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续(xù)通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑(zhèng)穆(mù)、罗(luó)铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处(chù)10年市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交易(yì)所(suǒ)由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核(hé)意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的(de)决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一(yī)交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标(biāo)识(shí)，退(tuì)市整理(lǐ)期的(de)交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)公告称(chēng)，关注(zhù)到(dào)上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公(gōng)开征集(jí)并接(jiē)受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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