近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行启动自(zì)律调查，这是两天内第二家被要求自律调查的大(dà)行。今年以来，交易商协会已对(duì)多家金(jīn)融机构(gòu)启(qǐ)动自律调查(chá)，监管力度(dù)在(zài)持续加大。

　　多家金融机(jī)构(gòu)接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部门(mén)反馈线索(suǒ)，依据(jù)《银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自律(lǜ)处(chù)分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国建设银行(xíng)股份有限公司债(zhài)务融资(zī)工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金融企业债务融资(zī)工具744笔，为(wèi)411家实体企业承(chéng)销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产(chǎn)企业债券融资需求(qiú)，承销房地产企业(yè)323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会的监管力度在近期持续(xù)加(jiā)大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信(xìn)息，针对中国(guó)进出口银行金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民(mín)生银行承销业(yè)务(wù)涉嫌(xián)违规行(xíng)为已开展自(zì)律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑(zhèng)州(zhōu)银(yín)行(xíng)、江西银行(xíng)、青岛银(yín)行和粤财(cái)信托共5家(jiā)机构涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连幼儿园晨间谈话内容有哪些小班，幼儿园晨间谈话内容有哪些中班银(yín)行等多家机(jī)构(gòu)存在债(zhài)券代持交易等违规行为(wèi)。其(qí)中，大(dà)连银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反(fǎn)、清算(suàn)速度不(bù)同的(de)现券交(jiāo)易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西(xī)银行(xíng)和青(qīng)岛银(yín)行，内控执(zhí)行不严或(huò)流(liú)于(yú)形式，未有(yǒu)效评估交易(yì)合理性，作为中(zhōng)间方(fāng)以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链(liàn)条，交易(yì)笔数和(hé)金额较(jiào)大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工商银(yín)行已(yǐ)被启动自律调(diào)查。相关公(gōng)告称，交易商协会在日(rì)常监测(cè)工作中发(fā)现，工商银行主承销的多(duō)期债务融资工具发行(xíng)定(dìng)价严重(zhòng)偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城(chéng)市(shì)发展投资控股(gǔ)有限公司案件时，发现吉(jí)林银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行人大额财务资助(zhù)，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场自律幼儿园晨间谈话内容有哪些小班，幼儿园晨间谈话内容有哪些中班管(guǎn)理规则，被(bèi)交易商(shāng)协(xié)会进行自律(lǜ)调(diào)查(chá)。一同被开展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)的还有光大证券、富(fù)国资产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融(róng)机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度(dù)加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交易(yì)商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自律调查和自(zì)律问询(xún)103次(cì)，作出各类自(zì)律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行(xíng)人和(hé)信用增(zēng)进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计(jì)师事务(wù)所、1家律(lǜ)师(shī)事(shì)务所、2家其(qí)他类型机构和54名直接责(zé)任人。作出的处分中(zhōng)，警(jǐng)告及以上占比超过五成，15家机构被(bèi)暂(zàn)停一定期限业(yè)务，12位责(zé)任人被认(rèn)定不(bù)适当人选。

　　梳理通(tōng)报(bào)来看，被通(tōng)报的原因包括(kuò)低价包销多期债务融(róng)资工具(jù)，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债务融资工(gōng)具未按照发行文件约(yuē)定开(kāi)展余额(é)包销，个别(bié)债(zhài)务融资工具挤占了(le)其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对(duì)市场正常(cháng)秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市(shì)场参(cān)与机构在从事相(xiāng)关业务过程(chéng)中(zhōng)，务(wù)必牢固(gù)树(shù)立市(shì)场责任意识，严格(gé)遵守相关监(jiān)管规定和(hé)自律规(guī)则要(yào)求，合规(guī)展业，自觉维护银行(xíng)间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作为(wèi)银行间市场基(jī)石(shí)机构(gòu)，承担(dān)着提高市场流动(dòng)性、促进价(jià)格发现的重要作用，应切(qiè)实(shí)提升做(zuò)市交易能力，加强内部控制(zhì)和风(fēng)险管(guǎn)理(lǐ)，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到(dào)，近期(qī)交易商协(xié)会(huì)的监管处(chù)罚(fá)力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发(fā)丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅(yì)钦对《国(guó)际金(jīn)融(róng)报》记者表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银行间(jiān)交易商协(xié)会将继续贯彻落(luò)实监(jiān)管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递(dì)“零(líng)容忍”的(de)清晰信号，引导市场各类(lèi)主(zhǔ)体归(guī)位(wèi)尽责，维护市(shì)场良好秩序(xù)。债券承(chéng)销机构作为债券市场的“看(kàn)门人”，对于商(shāng)业(yè)银行特别是国有大(dà)行来说，也需要肩(jiān)负起相应的公(gōng)序责任，切实维护好行业的(de)良性竞争生态。

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