科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批退市(shì)公司(sī)，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

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　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问(wèn)题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据(jù)入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对(duì)值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的(de)证(zhèng)券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2左右结构相同的字有哪些，左右结构相同的字大全016年(nián)-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其(qí)全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3左右结构相同的字有哪些，左右结构相同的字大全.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司(sī)也进入到停牌(pái)及被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股(gǔ)票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自(zì)交易(yì)所公告对(duì)股票作(zuò)出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日(rì)起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发(fā)布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持(chí)续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务(wù)中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。

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