近期(qī)交易(yì)商协会(huì)的监管处罚(fá)力(lì)度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协会对(duì)建设银行启动自(zì)律调查(chá)，这是两天内第二家被要求自律调查(chá)的大行。今年以来，交易商协会已对多(duō)家金融机(jī)构启(qǐ)动(dòng)自律调查，监管力度在(zài)持续加(jiā)大。

　　多家金融机构(gòu)接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部(bù)门(mén)反馈线索，依(yī)据《银行间债券市场自律处分规(guī)则》，交易商协会已(yǐ)对中(zhōng)国建设银行股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)债务融资工(gōng)具承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规(guī)行为(wèi)开展(zhǎn)自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建行(xíng)承销非金融企业债务融(róng)资工(gōng)具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该(gāi)行支持(chí)优质头(tóu)部房地(dì)产企业债(zhài)券融(róng)资需求，承销房(fáng)地(dì)产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会(huì)的监管(guǎn)力度在(zài)近期持读西的字有哪些，读喜的字有哪些续(xù)加大(dà)。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信息(xī)，针对中(zhōng)国进出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规(guī)行(xíng)为，以及(jí)中国(guó)民生银行承销业务涉嫌违规(guī)行(xíng)为已(yǐ)开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连(lián)银(yín)行、郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛银行(xíng)和粤(yuè)财信托共5家(jiā)机(jī)构涉及债券业(yè)务违规被点(diǎn)名。具体来说(shuō)，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)通过深入调(diào)查发现(xiàn)，大连银行(xíng)等多家机构存在债券(quàn)代持交易(yì)等违规行为。其中，大连银行(xíng)通过做(zuò)市(shì)业(yè)务方式，每(měi)日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青(qīng)岛银行(xíng)，内控(kòng)执行不严或流于形式，未有(yǒu)效评估交易合理性(xìng)，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市等(děng)方式(shì)参与债券(quàn)代持(chí)交易链条，交易笔数和金(jīn)额(é)较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行(xíng)已被启(qǐ)动自律(lǜ)调查。相关公(gōng)告(gào)称，交易商协会在日常监测(cè)工(gō读西的字有哪些，读喜的字有哪些ng)作(zuò)中发现，工商银行主(zhǔ)承(chéng)销的多(duō)期债(zhài)务融资工具发行定价(jià)严重偏(piān)离市场合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市(shì)场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商协会网站(zhàn)披露，近期在查处(chù)四平市城市(shì)发展(zhǎn)投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉(jí)林银(yín)行、吉(jí)林亿联银行(xíng)因违规收取发行人大额(é)财(cái)务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券市场自(zì)律管理规则，被交易商协会进(jìn)行(xíng)自律(lǜ)调查。一同被(bèi)开(kāi)展自律调查的还(hái)有光大证券(quàn)、富(fù)国资产管理（上海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易(yì)商协会监管处(chù)罚力(lì)度加(jiā)强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规(guī)案件立案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问(wèn)询103次，作(zuò)出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉(shè)及(jí)35家发行人和(hé)信用增(zēng)进(jìn)机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会(huì)计(jì)师事务(wù)所、1家律(lǜ)师事务所、2家(jiā)其他类型(xíng)机构和54名直接责任(rèn)人。作出(chū)的处分中，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家机构被暂停一(yī)定期限(xiàn)业(yè)务，12位(wèi)责任人(rén)被(bèi)认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被(bèi)通报的(de)原(yuán)因包(bāo)括低价包(bāo)销(xiāo)多(duō)期(qī)债务融(róng)资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融(róng)资工具未按照发(fā)行文件约定开(kāi)展余(yú)额包(bāo)销，个别债务(wù)融资工具挤占了(le)其他(tā)投(tóu)资人的(de)正常(cháng)投标，违背了公(gōng)平公正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对(duì)市(shì)场(chǎng)正常秩序造成了一定(dìng)不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事相关业务(wù)过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵守相关监管规定和自律规(guī)则(zé)要求，合(hé)规展业，自觉维护银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表(biǎo)示，做市商作为(wèi)银行间(jiān)市场(chǎng)基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用(yòng)，应切实提(tí)升(shēng)做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策(cè)监(jiān)管专家周毅钦对《国际(jì)金融报》记(jì)者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易商(shāng)协会将继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类(lèi)主体归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销机构作(zuò)为债券市场的“看门(mén)人”，对(duì)于商业银行特别是(shì)国(guó)有(yǒu)大行来说，也(yě)需要肩负起相应的(de)公序责任，切(qiè)实(shí)维护好行业的良性竞争生态(tài)。

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