金融界5月5日消息 央行、香(xiāng)港证券及期货事(shì)务监(jiān)察委员会、香港(gǎng)金融管理局(jú)即将正式启动(dòng)香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市场互(hù)联互通(tōng)合(hé)作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通(tōng)过北向互换通开展利率互换交易在轧差(chà)后的名义本金净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　全文如(rú)下：

　　中国(guó)人民银行、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务监(jiān)察委员(yuán)会、香港金融管理(lǐ)局即(jí)将正(zhèng)式启动香港与内地(dì)利(lì)率互换市(shì)场(chǎng)互联(lián)互通合作

　　为促(cù)进内地(dì)与香港金融衍(yǎn)生品市(shì)场(chǎng)的协(xié)同发展(zhǎn)，构建(jiàn)高水平金(jīn)融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下简称(chēng)人民(mín)银行(xíng)）、香港证券及(jí)期货事务监察委员会（以下简称(chēng)香港证监(jiān)会）、香港金融管理局（以下(xià)简称(chēng)香(xiāng)港金(jīn)管(guǎn)局）发布(bù)联合公告，同意(yì)中国外(wài)汇交易中心（全国银行间同业(yè)拆借(jiè)中心）（以下简称(chēng)外汇交易(yì)中心）、银行间(jiān)市场清算所股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称上海清算所(suǒ)）和香港场外结算(suàn)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称场外结算公(g广西属于南方还是北方ōng)司(sī)）开展(zhǎn)香港与内地利率互换市场互联互通合作（以下简称“互换(huàn)通”），初期先(xiān)行开通(tōng)“北向互换通”，香港及(jí)其(qí)他(tā)国家和地区(qū)的境(jìng)外投资者可通过两地基础设施互联互通(tōng)参与内地银行间金融衍生品市(shì)场(chǎng)。自(zì)联(lián)合(hé)公告发布以来，“互(hù)换通”的各项准备工作(zuò)进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下(xià)的交易(yì)将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有(yǒu)关事宜(yí)说(shuō)明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交易及结算(suàn)安(ān)排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种(zhǒng)为(wèi)利率(lǜ)互换产品，报价(jià)、交(jiāo)易及结算币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北(běi)向互(hù)换通”的境内投资者（即互换通报价(jià)商）需与外汇交(jiāo)易(yì)中心签署报(bào)价商协议，并为上海清算所利率互换集中清算(suàn)业务的清算会员或该类会广西属于南方还是北方(huì)员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的境(jìng)外(wài)投资者为符合人民银(yín)行要(yào)求并(bìng)完(wán)成(chéng)内地银行间债券市场准入备案的境外机构投资者，并(bìng)经外汇交易(yì)中心开通“北向互换通”交(jiāo)易权(quán)限。拟申请开通“北(běi)向互(hù)换通”交易权限的(de)境外投资(zī)者需同(tóng)时申请成为场外结算公司的清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交(jiāo)易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外(wài)汇交易中心与(yǔ)人(rén)民银行认可的(de)境外电子(zi)交易平台(tái)互联提(tí)供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清(qīng)算所和场外结算公司建(jiàn)立中央(yāng)对手方清算机构互联互通，共同(tóng)向境内外投资者提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期(qī)，全部境外投(tóu)资者通过“北向互换通”开展利率互换交(jiāo)易在轧(yà)差后的名(míng)义本金净额每日(rì)不(bù)超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额(é)度：上海清算(suàn)所与(yǔ)场外结(jié)算公司针(zhēn)对(duì)双(shuāng)方清算广西属于南方还是北方所之(zhī)间的(de)风险(xiǎn)敞(chǎng)口建(jiàn)立“互(hù)换通(tōng)”资源池(chí)。初期，上海清算(suàn)所与场外结算公司之(zhī)间净(jìng)头寸(cùn)对应的(de)“互换通”资(zī)源池风(fēng)险敞口设(shè)定上(shàng)限(xiàn)不超过人(rén)民(mín)币40亿元，后续可根据市(shì)场情况适(shì)时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香(xiāng)港证监(jiān)会(huì)和(hé)香港金管(guǎn)局已(yǐ)就“互换通”涉及的跨境监管合(hé)作(zuò)原则(zé)和具体安排(pái)达成共识，并签署了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍生品市场相关事(shì)宜(yí)的谅(liàng)解备忘录》。备忘录健(jiàn)全了两地监管机构(gòu)在债券及衍(yǎn)生品市场方面的(de)监管合作安排和联络(luò)协商机制(zhì)，共同维(wéi)护“互换通”的正(zhèng)常运行、金融市(shì)场(chǎng)稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清算所和场外结算(suàn)公司应当依法履行“互换通(tōng)”下的各项职责，组织(zhī)市场各方(fāng)有序开展“北向互(hù)换(huàn)通”业务。清算会员应当遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定及业(yè)务规则，加(jiā)强内部控制，防范和控(kòng)制风(fēng)险(xiǎn)，做(zuò)好投资者教育和服务(wù)，切(qiè)实(shí)维(wéi)护投资者(zhě)合法(fǎ)权益。投资者应当充分了解两地市场法律法规(guī)、业务(wù)规则和实践操作的差异，评(píng)估和控制风险，理性开展相关(guān)投资。

　　市场各方应进一步做好准(zhǔn)备工作，确保“北向互(hù)换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣(qù)参(cān)与(yǔ)“北向互(hù)换(huàn)通”的投资(zī)者可联系(xì)外汇交易中心、上海清算所、场外结(jié)算公司为(wèi)参与做准备(bèi)。

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