昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会(huì)就《证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步(bù)规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管活(huó)动，保(bǎo)护投资者(zhě)合法权益，维护(hù)证券期(qī)货(huò)市场安全平(píng)稳(wěn)运(yùn)行，证监会起草了《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社会(huì)公(gōng)开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机构提供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)，为行(xíng)业提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于提升行业(yè)信(xìn)息(xī)基础设(shè)施运(yùn)维(wéi)水平(píng)，乐字的繁体是几画啊，乐字的繁体是几画字保(bǎo)障行业信息(xī)系统安全(quán)稳(wěn)定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场(chǎng)的不断发(fā)展，主机交易托管(guǎn)资(zī)源分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一(yī)致(zhì)、安全保障能力(lì)有(yǒu)待提升等问(wèn乐字的繁体是几画啊，乐字的繁体是几画字)题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动，促(cù)进证券期货市(shì)场的平稳(wěn)健(jiàn)康发(fā)展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分(fēn)为证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构(gòu)两部分，分别提出完善(shàn)的监(jiān)管要求，并要(yào)求其(qí)他类型的参与主(zhǔ)体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的基础(chǔ)和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安(ān)全(quán)管理要求，明确(què)了证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构的尽(jǐn)职(zhí)调查(chá)和业务审批机制，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平(píng)合理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平(píng)合理原则，体现在(zài)证券期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的(de)各个环节，同时也(yě)充分注(zhù)重有关规(guī)定落地(dì)过程中(zhōng)的可(kě)操作(zuò)性，切实提升(shēng)市场主体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体(tǐ)来看，首先是(shì)总则明(míng)确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所提(tí)供的机(jī)房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关资源的信息系统可以连(lián)接证券(quàn)期货交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所要求。明确了(le)证券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务有关要(yào)求。主要包括(kuò)：要(yào)求证券期货交(jiāo)易所实施专区(qū)管(guǎn)理，统一专(zhuān)区(qū)交易时(shí)延，建设(shè)运维要(yào)求(qiú)不得低于《证券期货业信息(xī)系统(tǒng)托管基本要求》中三(sān)级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面保(bǎo)障(zhàng)证券期货交易所提供(gōng)有关服务的(de)公平合理；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证券期货交易所需建立健全监控(kòng)指标(biāo)及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货(huò)交易所提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源(yuán)和(hé)其他主机(jī)托管资源进(jìn)行(乐字的繁体是几画啊，乐字的繁体是几画字xíng)区分(fēn)，对主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)实施(shī)专区管理，并确(què)保相关(guān)专区(qū)到核心交易系(xì)统通(tōng)信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)要(yào)求。明确了证券期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能(néng)力评估、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构能够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确(què)证券期货经营机构(gòu)对证券期货(huò)交易(yì)所的(de)报(bào)告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机(jī)构租用主机交易托管资源部(bù)署客户提(tí)供的(de)软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营机构(gòu)部(bù)署(shǔ)客户(hù)设施）的，应当从(cóng)人员保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确(què)保自身能(néng)力(lì)可以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或硬件设施(shī)的安全运行，并将不同(tóng)客户(hù)的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息(xī)系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券(quàn)期(qī)货交易所的监管报(bào)告义(yì)务(wù)，规定中国证(zhèng)监会及(jí)其派出(chū)机(jī)构结合法定职责，对(duì)证(zhèng)券期货交易所及(jí)证券(quàn)期货经营机构实施现场检查和(hé)非(fēi)现(xiàn)场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所违(wéi)反本规(guī)定(dìng)，或者在监管工作(zuò)中不(bù)履行职责，或者不(bù)履行(xíng)本规定有(yǒu)关报(bào)告义(yì)务的，中国证监会可以对(duì)证(zhèng)券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示(shì)函、责令(lìng)限期改正等(děng)行(xíng)政监管措施，对有(yǒu)关(guān)高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期货(huò)交易所对(duì)其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会及(jí)其派(pài)出机构可以依(yī)照《证(zhèng)券期货业网络和信息(xī)安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构(gòu)和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理刘(liú)逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法，目前正在接受(shòu)中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察组(zǔ)和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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