在“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处分事先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承(chéng)担(dān)法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联方出(chū)资认(rèn)购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限合没带罩子他c了我一节课，没带bra被捏了一节课伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控(kòng)制人，上(shàng)述交易(yì)构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的(de)违规(guī)行为没带罩子他c了我一节课，没带bra被捏了一节课承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会(huì)拟对(duì)深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意(yì)的(de)是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在(zài)从(cóng)事私(sī)募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个别(bié)投资(zī)者的(de)风险识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力(lì)进行评估、未按(àn)照合(hé)同(tóng)约定如(rú)实向投资者披(pī)露可(kě)能(néng)影响投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)的(de)重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据(jù)《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资(zī)策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大化投(tóu)资(zī)上(shàng)行收(shōu)益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投(tóu)资(zī)中(zhōng)的(de)个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资(zī)的(de)下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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