科创板(bǎn)首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其收到(dào)证监会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科(kē)创板上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2什么的山峰填合适的词二年级，什么的山峰填合适的词三年级020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流(liú)单(dān)据(jù)和(hé)验收单(dān)据入(rù)账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规(guī)定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继(jì)续通过(guò)前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中(zhōng)仍存(cún)在(zài)未按(àn)规定披露对(duì)外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关(guān)负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累(lèi)计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书(shū)后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据(jù)规(guī)定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市(shì)委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的(de)审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对(duì)股票(piào)作出终(zhōng)止上市的(de)决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交易日(rì)起，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在(zài)股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市(shì)”标(biāo)识(shí)，退市整理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市(shì)整(zhěng)理期(qī)届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证什么的山峰填合适的词二年级，什么的山峰填合适的词三年级券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依(yī)法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中(zhōng)心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽(zé)达易盛(shèng)是(shì)科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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