零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票及持续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非公开发(fā)行对象之(zhī)一(yī)北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存(cún)在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期(qī)间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动资金的(de)用途(tú)和程(蒂佳婷属于什么档次，蒂佳婷面膜怎么样chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项目(mù)已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会(huì)仍对东(dōng)北证券(quàn)立(lì)案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券在(zài蒂佳婷属于什么档次，蒂佳婷面膜怎么样)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55蒂佳婷属于什么档次，蒂佳婷面膜怎么样名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期(qī)间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信(xìn)托(tuō)没有(yǒu)任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券(quàn)最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交(jiāo)易业(yè)务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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