直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰(tài)证券某营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名(mí希望的拼音是什么ng)员(yuán)工任职期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性希望的拼音是什么(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具(jù)警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监督管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn希望的拼音是什么)成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规(guī)管理不(bù)到位(wèi)，未严格规(guī)范(fàn)从业人员(yuán)执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频(pín)平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的(de)账号数量(liàng)也(yě)有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问(wèn)执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直播(bō)等形式(shì)发(fā)表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来(lái)源合法合(hé)规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部(bù)共(gòng)同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经(jīng)金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下(xià)发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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