直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营(yíng)业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都(槟榔戒一年脸会恢复吗，槟榔戒一年脸会恢复吗改套餐不能恢复以前套餐dōu)天府大道(dào)证券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视频平台(tái)进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专注(zhù)个人职(zhí)业(yè)发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证券员工名(míng)义发(fā)布短视频的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言(yán)追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程序化有(yǒu槟榔戒一年脸会恢复吗，槟榔戒一年脸会恢复吗改套餐不能恢复以前套餐)限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务(wù)的核(hé)准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发(fā)机构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优(yōu)势(shì)，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于(yú)排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域(yù)涉(shè)及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 槟榔戒一年脸会恢复吗，槟榔戒一年脸会恢复吗改套餐不能恢复以前套餐