金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问(wèn)答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中介机(jī)构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员等相关责任(rèn)主体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位(wèi)追责(zé)。如在(zài)上述两案(àn)的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法(fǎ)向(xiàng)泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市(shì)场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处(chù)罚，并(bìng)对(duì)部(bù)分责任人(rén)员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及时移送(sòng)公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外，根据2023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投资(zī)者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规(guī)上(shàng)市公(gōng)司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救济(jì)渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参(cān)与各(gè)方(fāng)归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市(shì)公司提(tí)供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公司(sī)、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构(gòu)等(děng)违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中(zhōng)介机构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和(hé)廉洁从业(yè)水(shuǐ)平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发(fā)现(xiàn)相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前(qián)在(zài)投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼等(děng)一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于个案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公(gōng)告，表示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其(qí)他中介(jiè)机(jī)构正在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算(suàn)的适格(gé)投资(zī)者(zhě)损失(shī)赔付金(jīn)额进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积(jī)极(jí)参与先(xiān)行赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出向证(zhèng)监会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺(2023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县nuò)制度是(shì)指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或(huò)者(zhě)不良(liáng)影响并经(jīng)国务院证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案(àn)件调查(chá)的(de)行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数额(é)的确定(dìng)需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受的(de)损(sǔn)失等(děng)诸(zhū)多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对(2023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县duì)申(shēn)请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可(kě)以有(yǒu)效(xiào)便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的(de)行政处理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是(shì)否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、容(róng)诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要(yào)指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有关责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风清气正的(de)企业(yè)文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 2023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县