在“扶优限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(qu酒店的大镜子对着床做什么用的，酒店的镜子对着床做什么用的àn)投资基金业协(xié)会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōn酒店的大镜子对着床做什么用的，酒店的镜子对着床做什么用的g)国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为(wèi)，时(shí)任高级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　酒店的大镜子对着床做什么用的，酒店的镜子对着床做什么用的　一是违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协(xié)议(yì)》，由债(zhài)券发行(xíng)人关(guān)联方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产(chǎn)品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投(tóu)向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业(yè)发展集(jí)团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认(rèn)购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合(hé)私募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露(lù)。

　　三(sān)是(shì)未落实(shí)投(tóu)资者适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是(shì)其(qí)风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负责人(rén)，应当对发生在各(gè)自任职期(qī)间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的(de)重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进(jìn)行高(gāo)管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中的个体性估(gū)值(zhí)和内在(zài)价值分析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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