为什么不宣传李兰娟了，李兰娟为何销声匿迹

　　零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　为什么不宣传李兰娟了，李兰娟为何销声匿迹"http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)及持(c为什么不宣传李兰娟了，李兰娟为何销声匿迹hí)续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非公开发(fā)行(xíng)对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期(qī)间未(wèi)对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分 核查(chá)募(mù)集资金(jīn)投入(rù)项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流动(dòng)资(zī)金(jīn)的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了(le)证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克(kè)国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的(de)高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下(xià)，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按(àn)市场价(jià)格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司(sī)投资与销售交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收(shōu)入(rù)增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 为什么不宣传李兰娟了，李兰娟为何销声匿迹