在“扶(fú)优限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业(yè)监管(guǎn)趋(qū)严，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不(bù)符(fú)合私(sī)募基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人专业(yè)化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资(zī)管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行明(míng)确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月(yuè)21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责人(rén)，应当对发生在各自任职期(qī)间(jiān)公司的违(wéi)规行为承(chéng)担(dān)相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事(shì)私募基(jī)金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担能(néng)力进行评(píng)估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募(mù)管理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居(jū)股(gǔ)东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于(yú)2015年(nián)，注(zhù)册(cè)资(zī)本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有(yǒu)一家关联公(gōng)司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为(wèi)私(sī)募(mù)股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的(de)投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪(zōng)资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提(tí)取经(jīn雨水淋过的衣服晒干还能穿吗，雨水淋过的衣服晒干还能穿吗g)济周期(qī)中的(de)趋势性(xìng)行业和事件以最大化投(tóu)资(zī)上行收益(yì)，同时(shí)引入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。雨水淋过的衣服晒干还能穿吗，雨水淋过的衣服晒干还能穿吗但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻(wén)动(dòng)态便(biàn)停(tíng)止更新。

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