金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证券发行(xíng)人及(jí)相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上(shàng)述两案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份(fèn)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人(rén)员(yuán)进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人(rén)员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事(shì)人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格(gé)投资者及(jí)时(shí)有效地追究违规上市公司及其(qí)相关(guān)中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任(rèn)是资本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式追责的(de)重要一环，也是提(tí)高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法权益，督促(cù)市场参(cān)与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出(chū)具(jù)审计报(bào)告(gào)的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)故意参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决(jué)严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四(sì)是关于(yú)中介(jiè)机构的责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)从业人员(yuán)的(de)道(dào)德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险意识(shí)和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了(le)包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单(dān)独(dú)诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式(shì)，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)制度(dù)具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者的合法权益(yì)可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构(gòu)正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据最终计算(suàn)的适格(g哥哥的日文怎么念，哥哥的日文中文谐音é)投资(zī)者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付(fù)适格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地(dì)解(jiě)决紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参(cān)与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司披露的(de)公告中提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的(de)单(dān)位或者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证券监督(dū)管理机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机构终止案件调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明(míng)确规定了(le)当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本(běn)流程、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得的(de)金额，以(yǐ)及(jí)投(tóu)资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人(rén)的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法哥哥的日文怎么念，哥哥的日文中文谐音效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等(děng)规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构及(jí)其责任人员(yuán)，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机(jī)构开展“一(yī)案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据(jù)其在相(xiāng)关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付(fù)以及(jí)申请(qǐng)证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构(gòu)有关责任人员(yuán)在(zài)上(shàng)述案(àn)件中的执(zhí)业行为(wèi)，如(rú)果发现有关(guān)责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构是(shì)保障资本市(shì)场高质量(liàng)发(fā)展(zhǎn)的重要(yào)力量(liàng)，中介(jiè)机(jī)构及其从业人(rén)员应(yīng)当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风(fēng)清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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