金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及(jí)相关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚和市场禁入(rù)决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安(ān)机(jī)关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法及时移(yí)送公安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易所将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责任主体的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资本市(shì)场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行(xíng)立体式追责(zé)的(de)重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的(de)证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责(zé)相当的(de)法治理(lǐ)念，综(压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？zōng)合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件(jiàn)情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构从(cóng)业(yè)人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发(fā)现(xiàn)相关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和(hé)能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布(bù)公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特(tè)别(bié)授权，申请参(cān)加该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合法权益可(kě)以在(zài)诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中得到保压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适(shì)格投资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的(de)公告中提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？